С 18 мая будет действовать обновленная редакция Базового стандарта совершения операций инвестиционным советником., которая даёт новое определение индивидуальной инвестиционной рекомендации (ИИР).

Новое определение ИИР делает акцент на соответствии упоминаемого финансового инструмента финансовому положению инвестора, его целям инвестирования, допустимому риску и ожидаемой доходности. Усилена роль дисклеймера - его использование призвано исключить «разумное восприятие» информации как ИИР в неясных и пограничных случаях.
Новое определение понятия решает проблему распространения информации, до смешения сходной с ИИР, в социальных сетях.

Обновленная редакция существенно расширяет аудиторию, которой может быть предоставлена информация, подпадающая под признаки ИИР.
Из перечня признаков ИИР исключен признак наличия определенной или определяемой цены.

Также новая редакция Базового стандарта дополнена требованием использовать удобочитаемые шрифты для выполнения дисклеймера как на бумажном носителе, так и в электронной форме, а также рекомендацией инвестиционным советникам при предоставлении информации аналитического, рекламного или маркетингового характера помимо включения дисклеймера информировать лицо, которому предоставляется такая информация, о том, что такая информация является аналитической, рекламной или маркетинговой.

https://naufor.ru/tree.asp?n=18284

Ударим словоблудием по интернализации и дезинтермедиации

РЕПОРТАЖ с конференции НАУФОР "Российский фондовый рынок 2024" агенства Интерфакс (информационный партнёр конференции):

Москва. 15 мая. ИНТЕРФАКС - Российский фондовый рынок вот уже более двух лет пересобирается в кардинально изменившихся условиях, но ни одна из возникших на этом фоне проблем - ограничения на раскрытие информации, специфика аллокации в сделках с IPO с доминирующей ролью розницы, изъятие акций у добросовестных приобретателей на примере кейса "Соликамского магниевого завода" и т.д. - не вызвала такой бури эмоций, как тема "интернализация vs дезинтермедиация", прямой связи с новыми реалиями не имеющая. На конференции НАУФОР, прошедшей в Москве в среду, впервые после появления идеи об открытии прямого допуска инвесторов на биржу заинтересованные стороны сошлись в публичной схватке.

https://naufor.ru/tree.asp?n=28285