НАУФОР
EMCR EMCR
or

Corporate profile

НАУФОР

www.naufor.ru

About organization

Национальная ассоциация участников фондового рынка (НАУФОР) - некоммерческая саморегулируемая организация на российском финансовом рынке.

Членство в саморегулируемых организаций для российских финансовых компаний является обязательным согласно закону №223-ФЗ.

НАУФОР включена в Единый реестр Банка России как СРО в отношении следующих видов деятельности:

- брокерская,
- дилерская,
- управление ценными бумагами,
- депозитарная,
- деятельность управляющей компании,
- инвестиционное консультирование,
- деятельность специализированных депозитариев.

Членами НАУФОР являются юридические лица, в отношении деятельности по инвестиционному консультированию - юридические лица и индивидуальные предприниматели, в отношении деятельности по управлению активами - юридические лица и акционерные фонды.

Надзор за деятельностью НАУФОР осуществляет Банк России.

Partner's news

⭐В НАУФОР сформированы 12 комитетов на 2023 год. Персональный состав утвердил Совет директоров ассоциации 27 января:

Комитет по внутреннему контролю (с подкомитетами для профучастников и для УК)

Комитет по брокерской деятельности

Комитет по депозитарной деятельности

Комитет по управлению активами

Комитет по управлению ЗПИФ

Комитет по деятельности специализированных депозитариев

Комитет по управлению активами институциональных инвесторов

Комитет по методологии расчета СЧА - сформирован впервые, на основе рабочей группы НАУФОР, занимавшейся решением вопросов расчета СЧА

Комитет по ПОД/ФТ

Комитет по управлению рисками

Комитет по бухгалтерскому учёту и налогообложению

Комитет по экономической и информационной безопасности

В комитетах представители индустрий-члены НАУФОР занимаются обсуждением и совместным решением текущих вопросов деятельности и задач развития в конкретных направлениях работына финансовом рынке, в том числе, с участием регулятора.

https://naufor.ru/tree.asp?n=1367

27 Jan 15:32

⭐К НАУФОР присоединились 5 компаний

Совет директоров НАУФОР 27 января принял в члены:

ООО ВТБ Капитал Трейдинг (г. Москва) по брокерской и дилерской деятельности

ООО «УК «АКРУКС КАПИТАЛ» (г. Москва) по деятельности «управление инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами»

ООО УК "АТ-Инвест" (Московская область) по деятельности «управление инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами»

ООО «УК «ВЕКТОР» (г. Санкт-Петербург) по деятельности «управление инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами»

ООО УК «Инсайт Кэпитал» (г. Москва) по деятельности «управление инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами».

ООО «НСФК» (г. Новосибирск) расширила членство за счет распространения его на брокерскую деятельность и деятельности по управлению ценными бумагами,

ПАО «Совкомбанк» (г. Кострома) расширил членство в НАУФОР за счет деятельности инвестиционного советника.

Всего в НАУФОР теперь 444 участника.

27 Jan 13:00

НАУФОР : Решения Cовета директоров НАУФОР 27 января
https://naufor.ru/tree.asp?n=25323

27 Jan 12:37

Банк России опубликовал Положение №799-П об открытии и ведении держателем реестра владельцев ценных бумаг и счетов, не предназначенных для учета прав на ценные бумаги.

Документ также отменяет действие ряда приказов ФСФР России и Положения ФКЦБ №21.

https://naufor.ru/tree.asp?n=25301

20 Jan 17:22

💥Президент НАУФОР Алексей Тимофеев вручил первый аттестат НАУФОР по программе квалификации "Инвестиционный советник".

Аттестат №0001 вручен Дмитрию Трошину.

Первый экзамен НАУФОР по инвестиционному консультированию состоялся в конце декабря, в нем приняли участие 13 кандидатов, успешно сдали экзамен 5 человек.

В настоящее время идет прием заявок на обучение по квалификации «Инвестиционный советник» от инвестиционных компаний, в ближайшее время будет открыта запись для всех желающих.

Помимо тем, охватывающих инвестиционный анализ и составление портфелей, программа обучения включает в себя блок знаний, посвященный регулированию инвестиционного консультирования и примеры из надзорной практики НАУФОР.

Квалификация является добровольной. При успешной сдаче экзамена по итогам прохождения обучения слушатели помимо аттестата НАУФОР также будут получать Удостоверение о повышении квалификации государственного образца.

20 Jan 13:25

НАУФОР направила в Банк России комментарии к докладу «Управление рисками аутсорсинга на финансовом рынке».

https://naufor.ru/tree.asp?n=25294

20 Jan 10:43

Банк России продлил до конца года меры поддержки в отношении депозитариев, которым открыты счета в иностранной организации, за счёт неприменения мер воздействия за нарушения требований подпункта 2 пункта 11 статьи 8.5 ФЗ "О рынке ценных бумаг".

https://naufor.ru/tree.asp?n=25281

18 Jan 14:59

НАУФОР напоминает своим членам - профессиональным участникам рынка ценных бумаг - о сроках сдачи отчетности за декабрь и январь (14.02, 02.03)

https://naufor.ru/tree.asp?n=25278

17 Jan 18:12

НАУФОР опубликовала список компаний, в которых в 2023 году будут проведены контрольные плановые проверки.

Практику раскрытия информации о перечне членов НАУФОР, в отношении которых планируются контрольные мероприятия, НАУФОР ввела с 2022 года.

https://naufor.ru/tree.asp?n=25277

Кроме плановых проверок НАУФОР проводит проверки по жалобам и другие внеплановые проверки на предмет соблюдения требований стандартов деятельности на финансовом рынке и кодекса этики.

В 2022 году ассоциация провела 237 проверок, из них плановых - 102.

17 Jan 16:54

Профучастники смогут учитывать при расчете НДФЛ за 2022 год информацию о расходах на приобретение ценных бумаг, которая была получена ими от других финансовых организаций при массовом переводе клиентов, пояснил президент НАУФОР Алексей Тимофеев изданию РБК.

"По имеющейся у нас информации большинство брокеров уже успели корректно рассчитать суммы налогов инвесторов, учитывая расходы на приобретение ценных бумаг".

https://quote.ru/news/article/63c01e619a794712be65c0df

Инвесторам не придется переплачивать НДФЛ из-за перевода счетов в 2022-м | РБК Инвестиции

РБК Инвестиции :: Инвесторам не придется переплачивать НДФЛ из-за перевода счетов в 2022-м :: Новости

13 Jan 14:16

НАУФОР продолжит осуществлять признание квалификационных аттестатов специалистов финансового рынка до 1 июля 2023 года, на основании решения Совета по профессиональным квалификациям финансового рынка. Ранее планировалось, что такая возможность будет действовать только до конца 2022 года.

В НАУФОР можно обменять на свидетельства аттестаты серий 1,0, 2,0, 4,0.

https://naufor.ru/tree.asp?n=25098

НАУФОР является одним из Центров оценки квалификаций с 2019 года и проводит независимую оценку квалификаций на финансовом рынке, предусмотренную требованиями Федерального закона от 03.07.2016 №238-ФЗ "О независимой оценке квалификации".

10 Jan 13:34

Банк России опубликовал информационное письмо о неприменении до 31 марта 2023 года мер воздействия за некоторые нарушения в целях поддержки участников финансового рынка, которое касается:

инвестиционных советников, в части требований Указания Банка России от 03.06.2021 № 5809-У 

управляющих, за нарушение требований пунктов 1.1 и 1.11 Положения Банка России от 03.08.2015 № 482-П

УК ЗПИФ, паи которых предназначены исключительно для квалифицированных инвесторов, за нарушение требования, предусмотренного пунктом 19.1 Указания Банка России от 02.12.2020 № 5642-У

🔹всех - в части информационной безопасности за нарушение требований главы 1 Положения Банка России от 20.04.2021 № 757-П и главы 1 Положения Банка России от 15.11.2021 № 779-П.

http://naufor.ru/tree.asp?n=25065

9 Jan 15:48

⚡Банк России утвердил новую редакцию брокерского стандарта защиты прав и интересов инвесторов.

Стандарт вступает в силу с 1 марта 2023 года, с этого дня увеличивается база вопросов для тестирования неквалифицированных инвесторов перед покупкой сложных инструментов.

Положения о новом порядке уведомления о рисках использования брокером активов клиента, предусмотренные новой версией стандарта, вступят в силу с 1 июля 2023 года.

https://naufor.ru/tree.asp?n=25055

30 Dec 14:02

Министерством труда и социальной защиты РФ утвержден Профессиональный стандарт для специалистов информационной безопасности в финансовой сфере.

Документ разрабатывался Банком России совместно с Федеральным учебно-методическим объединением по информационной безопасности.
НАУФОР с 2021 года принимала активное участие в проекте.

Он вступает в силу с 1 сентября 2023 года.

Как пояснил председатель Комитета НАУФОР по экономической и информационной безопасности Михаил Шабанов, необходимость введения стандарта была определена ещё в 2020 году, но из-за пандемии реализовать задуманное удалось только в 2023 году.

Документ важен для кредитных и некредитных финансовых организаций для выработки правильных критериев по подбору специалистов в области обеспечения информационной безопасности, разработки новых учебных программ для вузов по подготовке специалистов, а также их переподготовки. В дальнейшем планируется создание независимых центров оценки квалификации, объясняет М.Шабанов.

https://naufor.ru/tree.asp?n=25049

29 Dec 16:25

📰 С 1 января 2023 года прекратят действовать послабления Банка России для некредитных финансовых организаций в отношении требований по информационной безопасности и операционной стабильности. Национальная ассоциация участников фондового рынка предлагает сохранить неприменение мер воздействия за нарушение этих требований и в следующем году.

НАУФОР неоднократно обращалась в Банк России с предложением «пересмотреть подход для регулирования информационной безопасности в НФО, сделать его более гибким и пропорциональным», говорит ее глава Алексей Тимофеев.

"К сожалению, регулятор пока не готов к этому. В настоящее время пробуем сохранить неприменение мер воздействия за нарушение требований на следующий год."

https://www.kommersant.ru/doc/5755059

Безопасность по всей информе

У послаблений ЦБ по требованиям к профучастникам рынка истекает срок

29 Dec 09:00

⚡НАУФОР представила обновленную версию методических рекомендаций по осуществлению внутреннего контроля в области противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком (ПНИИИМР).

Документ подготовлен рабочей группой НАУФОР по вопросам регулирования злоупотреблений на рынке ценных бумаг при участии Департамента противодействия недобросовестным практикам Банка России и утвержден комитетом НАУФОР по внутреннему контролю 23 декабря 2022 года.

Необходимость внесения изменений была вызвана выявлением ситуаций, в которых брокер при подозрении клиента в недобросовестных действиях не мог установить с ним связь и предпринять меры для противодействия совершению нестандартных операций, имеющим признаки манипулирования и использования инсайдерской информации.

В новую редакцию включен порядок направления запроса клиенту по нестандартным операциям и действий брокера при отсутствии ответа и продолжении совершения клиентом недобросовестных действий.

http://naufor.ru/tree.asp?n=25040

28 Dec 16:31

👆Банк России опубликовал информационное сообщение о составлении отчетности специализированного депозитария по форме 0420869 «Отчет об активах страховщиков» в связи с вступлением в силу с 1 января 2023 года Положения Банка России от 16.11.2021 № 781-П.

http://naufor.ru/tree.asp?n=25030

28 Dec 15:25

Банк России опубликовал график представления поднадзорными организациями отчетности в формате XBRL на 2023 год (в соответствии с таксономией версий 4.2, 4.3 и 5.2)

https://www.cbr.ru/projects_xbrl/taxonomy_xbrl/grafik_4_2_4_3_5_2/

28 Dec 15:15

Создание фонда гарантирования инвестиций россиян будет отложено, рассказал «Известиям» глава НАУФОР Алексей Тимофеев. Причина - в росте неопределенности на рынке и падении доходов инвесторов. В Банке России «Известиям» сообщили, что разделяют позицию рынка. Его участники полагают, что к вопросу формирования механизма защиты вложений стоит вернуться не ранее 2024–2025 годов. Отсрочка несет риски того, что идея будет отложена на крайне неопределенное время вплоть до ее забвения, опасаются эксперты.

"Предыдущий и текущий кризис продемонстрировали, что фонд был бы не нужен - рынок избежал тех рисков, от которых он должен был бы защищать, а в течение всей истории российского финансового рынка было только два случая, когда в нем была необходимость" , - поясняет глава НАУФОР.

"Кроме того, вряд ли профучастники рынка и, в конечном итоге, инвесторы способны нести дополнительные расходы, связанные с формированием фонда. В целом, стоит отметил эффективность системы управления рисками, работающую в индустрии. К вопросу формирования такой системы стоит вернуться в период роста рынка акций."

https://iz.ru/1446769/roza-almakunova/nikogda-nibud-sozdanie-fonda-zashchity-investitcii-otkladyvaetsia

Позицию НАУФОР по ключевым вопросам можно посмотреть в материалах пресс-конференции Алексея Тимофеева.

27 Dec 08:21

More content