Olga Sokolova

Educational experience

• Университет Банка России

  консультационные услуги НФО по вопросам ПОД/ФТ (разработка документов, разбор практических ситуаций), вела вэбинары в качестве спикера More >

  2019

• Geek Brains

  IT-юрист в цифровой компании More >

  2022

• Тюменский государственный университет, Тюмень

  Финансы и кредит/ рынок ценных бумаг, экономист

• Тюменский государственный университет, Тюмень

  Юриспруденция/гражданское право, юрист

Work experience

• Центральный банк Российской Федерации (Банк России), Уральское главное управление

  эксперт — 10 years 1 month More >

  июль 2023 - по настоящее время:
   анализ деятельности нелегальныхучастников финансового рынка, в том числе операций по банковским счетам
   подготовка аналитических справок
   взаимодействие с ПО
  
  2018 - июнь 2023 - юрисконсульт по административному производству (финансовый сектор, эмитенты):
   анализ материалов дел
   выработка решений
   подготовка процессуальных документов
   защита интересов в арбитражных судах
  
  2016 - 2017 - эксперт по закупкам
  
  2014 - 2015 - эксперт отдела финансового мониторинга и валютного контроля (НФО), инспектор отдела проверок НФО:
   анализ документов поднадзорных организаций
   анализ данных Росфинмониторинга
   участие в выездных проверках, написание актов проверок

• частная практика / фриланс

  Эксперт по ПОД/ФТ — 1 year 9 months More >

  консультационные услуги НФО по вопросам ПОД/ФТ (разработка документов, разбор практических ситуаций), вела вэбинары в качестве спикера

• Сбербанк

  Аудитор отдела внутреннего аудита кредитных операций юридических лиц —  5 months

• ООО "Унисон Капитал", ООО "Унисон Траст"

  Заместитель генерального директора по внутреннему контролю/Специальное должностное лицо по ПОД/ФТ — 5 years 8 months More >

  соблюдению законодательства, лицензионных требований, регламентов инфраструктурных организаций
   проверка договоров, отчетности (клиентской, финансовой, внешней)
   раскрытие информации
   поддержание документов в актуальном состоянии, мониторинг законодательства
   формирование паевых инвестиционных фондов (регистрация, учет имущества, проведение собраний пайщиков)
   доработка ПО Бэк-офиса, составление ТЗ
   обучения сотрудников
   взаимодействие с надзорными органами, СРО

• ООО "ИФК "Тюмень-финанс"

  Начальник бэк-офиса, специалист бэк-офиса — 2 years 6 months More >

  2006-2007 - Начальник бэк-офиса
   организация работы отдела (3 человека в подчинении)
   внутренняя отчетность, оценка портфеля компании
   внешняя отчетность
   внутренний учет собственных и клиентских сделок и операций с ценными бумагами
   взаимодействие с разработчиками по корректировке отдельных блоков ПО Бэк-офиса
   мониторинг законодательства и внутренний контроль
  2005 - Специалист бэк-офиса
   внутренний учет собственных и клиентских операций с ценными бумагами
   взаимодействие с контрагентами/клиентами, инфраструктурными организациями
   формирование клиентских отчетов, прием и исполнение поручений клиентов
   расчет НДФЛ, расчет вознаграждения компании
  участие проверках
   взаимодействие с СРО