Зам. руководителя бэк-офиса в инвестиционную компанию, Recruitment Boutique S.M.Art

• Подготовка типовых документов для заключения договоров на брокерское обслуживание, доверительное управление ценными бумагами
• Направление информации об остатках денежных средств из программы внутреннего учета в торговое подразделение до начала торгов
• Ввод информации из отчетов организаторов торгов или сторонних брокеров в программу внутреннего учета
• Проведение операций (ввод, вывод, перевод, др.) с ценными бумагами во внутреннем учете
• Прием и ведение архива поручений в бумажном виде
• Подготовка и направление поручений депо на операции с ценными бумагами в депозитарий
• Расчет и списание комиссий (ежедневных, ежемесячных, др.) брокера
• Возмещение депозитарной комиссии
• Ведение досье клиентов, актуализация и периодическое обновление информации и документов в досье клиентов
• Регистрация клиентов на торговых площадках
• Подготовка и направление ежедневных, ежемесячных/ежеквартальных отчетов брокера клиентам
• Ведение журнала регистрации брокерских отчетов, направленных клиентам
• Ведение журнала регистрации поручений клиентов
• Подготовка и оформление договоров купли-продажи ценных бумаг и подтверждений по сделкам
• Обмен документами с контрагентами (процедура set-up) с целью открытия лимитов, заключения рамочных соглашений и разовых договоров
• Подготовка и направление отчетности компании по запросам контрагентов, Центрального Банка, Московской Биржи, вышестоящего депозитария
• Ведение регистров внутреннего учета профессионального участника
• Контроль за исполнением обязательств по сделкам, погашением векселей, выплатой доходов по ценным бумагам

Requirements

Conditions